青岛拥湾私募基金违规被警示!
9月11日,青岛证监局发布公告称,青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司(以下简称“拥湾公司”)作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称“睿信秋实基金”)的管理人,未妥善保存睿信秋实基金投资交易个别文件原件,使用关联方的名义和账户收取睿信秋实基金财产,未对睿信秋实基金进行托管,也未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施等违规行为。
刘佳生作为时任拥湾公司法定代表人、董事长,未能履职尽责、严格遵守法律法规,对拥湾公司上述问题负有直接责任,根据有关规定,青岛证监局决定对刘佳生采取出具警示函的监管措施。
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